El compliance como atenuante y excluyente de la responsabilidad penal empresarial en México
Resumen
El código penal federal (CPF) en México contempla el criminal compliance como órgano de control permanente, atenuante de la responsabilidad penal para las personas jurídicas (RPPJ), hasta en una cuarta parte, sin señalar su procedencia como excluyente de la RPPJ, mientras que en la legislación común algunos códigos le dan dicho carácter, pero sin presentar criterios unificados, por lo que esta investigación de tipo exploratoria, mediante el método cualitativo, tiene como objetivo revisar la normativa internacional y nacional, a efecto de verificar en qué casos y en qué condiciones corresponde otorgarle el carácter de atenuante y/o excluyente de RPPJ
Descargas
Asuntos:
Compliance, atenuante, excluyenteDisciplinas:
Derecho Penal, derechoLenguajes:
EspañolAgencias de apoyo:
Universidad del CaucaDerechos:
Tengo los derechos sobre mi texto al ser parte de mi investigación, respetando las citas correspondientes.Tipo:
textoReferencias bibliográficas
HERNÁNDEZ Salmerón, Guillermo. México y la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, REVISTA MEXICANA DE POLÍTICA EXTERIOR n. 78, 126, 128 y 129 (2006).
Rojas Armandi, Víctor. Los tratados internacionales sobre corrupción, En: Méndez-Silva, Ricardo (coord.) LO QUE TODOS SABEMOS DE LA CORRUPCIÓN Y ALGO MÁS 169 Y 170 (2010).
Alfonso Miranda Londoño y Juan David Gutiérrez Rodríguez, Historia del derecho de la competencia, REVISTA BOLIVIANA DE DERECHO, núm. 3, 215-267 (2007)
CÓD. NAL. DE PROCED. PENALES, art. 422.
CÓD.PENAL FED. art. 11 bis.
SAGRISTÁ Sauleda, Jaume, Compliance in Healthcare and Research, REVISTA ESPAÑOLA DE CARDIOLOGÍA, (2001) https://www.revespcardiol.org/en-com pliance-in-healthca re-research-articulo-13019380
Muriel Bedoya, Bernarda Sofia. Compliance: Su evolución Y desafíos En Ecuador: ¿Hacia dónde Ir?». USFQ LAW REVIEW (Marzo 5, 2023) https://revistas.usfq.edu.ec/index.php/lawreview/article/view/993
Clavijo Jave, Camilo. Criminal compliance en el derecho penal peruano. REVISTA DE DERECHO PUCP, núm. 73, julio-noviembre, 2014, pp. 625-647 (Marzo 5, 2023) https://www.redalyc.org/pdf/5336/533656136023.pdf.
Cambridge dictionary, (Marzo 5, 2023) https://dictionary.cambridge.org/es/diccionario/ingles-espanol/compliance
MURIEL Bedoya, Bernarda Sofía. Op. cit.
NIETO MARTIN, ADAN ET.AL. MANUAL DE CUMPLIMIENTO PENAL EN LA EMPRESA 31 (2015)
RODRÍGUEZ GARCÍA, NICOLÁS Y RODRÍGUEZ LÓPEZ, FERNANDO, COMPLIANCE, Y RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 223 (2019)
BALLESTEROS SÁNCHEZ, JULIO, RESPONSABILIDAD PENAL Y EFICACIA DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA PEQUEÑA Y GRAN EMPRESA 403-404 (2021).
Ídem.
La gestión es la segunda finalidad del compliance ya que primeramente se deben evitar los riesgos, y, en segundo lugar, gestionarlos o resolverlos cuando éstos se actualicen, y, por otro lado, su finalidad legalmente es excluir y/o atenuar de responsabilidad a la empresa.
AROCENA GUSTAVO A. ET AL., RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIAL Y CRIMINAL COMPLIANCE 55 (2019).
KUHLEN, LOTHAR, ET AL., COMPLIANCE Y TEORÍA DEL DERECHO PENAL 28 (2013)
GARCÍA, CAVERO PERCY, ET AL., DERECHO PENAL Y PERSONA, IDEAS 1048 y 1049 (2019)
COCA VILA, IVÓ ET AL., COMPLIANCE Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 1-2 (2017).
ONTIVEROS ALONSO, MIGUEL, MANUAL BÁSICO PARA LA ELABORACIÓN DE UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM 23 (2018).
RAMÍREZ ACOSTA, PAULA ANDREA Y FERRE OLIVÉ, JUAN CARLOS, COMPLIANCE DERECHO PENAL CORPORATIVO Y BUENA GOBERNANZA EMPRESARIAL 102 (2019).
.
Clavijo Javé, Camilo Andrés, Criminal compliance y sistema penal en el Perú. Perú, (2016) (Tesis de licenciatura, Pontificia Universidad Católica del Perú.
RODRIGUEZ GARCÍA, NICOLÁS ET AL., TRATADO ANGLOAMERICANO SOBRE COMPLIANCE PENAL 489 (2021).
GALÁN MUÑOZ, ALFONSO, FUNDAMENTOS Y LÍMITES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS TRAS LA REFORMA DE LA LO 1/2015 164 (2017).
ARROYO ZAPATERO, LUIS ET AL., EL DERECHO PENAL ECONÓMICO EN LA ERA DEL COMPLIANCE 213 (2013).
ONTIVEROS ALONSO, MIGUEL, GPS COMPLIANCE 48 (2020).
Compliance en Europa CEUPE MAGAZINE, https://www. ceupe.com/blog/compliance-en-europa.html
López Menéndez, Ana y Enya Juanhuix Corral. Guía de Legislación comparada en materia de responsabilidad penal, 49-51. (Marzo 6, 2023) file:///C:/Users/eagle/Downloads/M%C3%93DULO%20Cultura%20de%20Compliance_%20Guia%20de%20Legis laci%C3%B3n%20Comparada%20WCA.pdf
Id.
ONTIVEROS ALONSO, MIGUEL, GPS COMPLIANCE 48 (2020).
López Menéndez, Ana y Enya Juanhuix Corral. Guía de Legislación comparada en materia de responsabilidad penal, 75-76. (Marzo 6, 2023) file:///C:/Users/eagle/Downloads/M%C3%93DULO%20Cultura%20de%20Compliance_%20Guia%20de%20Legis laci%C3%B3n%20Comparada%20WCA.pdf
Id. 68-69.
Id. 69-70.
RODRÍGUEZ,GARCÍA, NICOLÁS ET AL., TRATADO ANGLOIBEROAMERICANO SOBRE COMPLIANCE PENAL 70-71 (2021).
CÓD. PENAL FED. art. 11 bis.
Id.
* Aunque el título del código contenga la palabra ‘federal’ se trata de legislación común o correspondiente a entidades estatales, o similares, sin ámbito de validez espacial para toda la República
CÓD. PENAL PARA EL DISTRITO FED., art. 27 Quintus.
COD. PENAL PARA EL ESTADO DE COAHUILA, art. 70.
CÓD. PENAL PARA EL EDO. DE JALISCO. art. 21.
CÓD. PENAL PARA EL EDO. DE QUINTANA ROO. art. 18 Ter.
Id. art. 18 Quarter.
Id. art. 18 Septies.
CÓD. PENAL PARA EL EDO. DE YUCATÁN, art. 16 Quarter.
Id, art. 16 Quinquies.
Id. art. 16 Octies.
CÓD. PENAL FED. art. 11 bis.
Vanegas, Fernández, H. G., Compliance programs como atenuante de responsabilidad penal de las personas jurídicas: novedad o gatopardismo. REVISTA DE LA FACULTAD DE DERECHO DE MÉXICO, 71 (281-1), 370. https://doi.org/10.22201/fder .24488933e.2021.281-1.81073.
Gutierrez, Pérez, Elena., Los compliance programs como eximente o atenuante de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. La “eficacia e idoneidad” como principios rectores tras la reforma de 2015. REVISTA GENERAL DE DERECHO PENAL 24 (2015) 12-13.
Derechos de autor 2024 Universidad del Cauca
Esta obra está bajo una licencia internacional Creative Commons Atribución-NoComercial-SinDerivadas 4.0.
.png)
